证券从业资格证

§5(P241)：资产管理业务的禁止行为与风险控制

知识点705(P241)：资产管理业务的禁止行为与风险控制

一.□证券公司在资产管理业务中禁止：

1、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

2、自营业务抢先定向资产管理业务进行交易，损害客户利益;

3、通过公共媒体推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。

4、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。

5、以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或规避监管要求。(其他答案一目了然)

二.□资产管理业务主要风险：

1、合规风险。

2、市场风险。面临的主要风险。

3、经营风险。指业务中投资决策或操作失误带来损失。

4、管理风险(注意同经营风险的区别)。指由于管理不善、违规操作导致损失。

§6(P244)：资产管理业务的监管和法律责任。

知识点706(P244)：资产管理业务的监管和法律责任。

一.监管职责上：证监会进行监督管理，协会、证交所、期交所和登记结算公司实行自律管理和行业指导。

二.中国证监会的监管措施：(1)责令增加内部合规检查次数并提交报告;(2)对公司高级管理人员进行监管谈话，记入监管档案;(3)责令处分或更换有关责任人，并报告处分结果。

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（责任编辑：lqh）

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