证券从业资格证

31. 股票风险的内涵是指预期收益的()。 (0.5分)

A.永久性 B.确定性 C.可接受性 D.不确定性

.标准答案：D

32. 在ADR交易过程中，( )负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。[2010年10月真题] (0.5分)

A.存券银行 B.存券公司

C.托管公司 D.中央存托公司

.标准答案：A

33. 下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题] (0.5分)

A.企业年金不得购买投资性保险产品

B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购

C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

D.企业年金是一种养老保险基金

.标准答案：A

34. 下列各项中，对封闭式基金的认识不正确的是()。 (0.5分)

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C.基金份额持有人不得申请赎回

D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

.标准答案：D

35. 如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为( )。[2010年5月真题] (0.5分)

A.18 B.55.56 C.20 D.50

.标准答案：D

36. 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，称之为()。[2010年5月真题] (0.5分)

A.金融期货 B.金融期权

C.金融互换 D.结构化金融衍生工具

.标准答案：A

37. 关于股票的永久性，下列说法错误的是()。 (0.5分)

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

.标准答案：D

38. 证券交易所具有监督职能，它属于()。[2010年5月真题] (0.5分)

A.立法机构委派的监管部门 B.政府监管部门

C.自律性监管机构 D.地方所属的监管机构

.标准答案：C

39. 全国银行间同业拆借中心接受()监管。[2010年3月真题] (0.5分)

A.中国人民银行 B.财政部

C.银监会 D.证监会

.标准答案：A

40. 1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。(0.5分)

A.中国工商银行 B.中国农业银行

C.中国银行 D.中国建设银行

.标准答案：C

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（责任编辑：中大编辑）