证券从业资格证

二、多选题 (共40题,共40分)

1. 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有()。 (1分)

A.股东以自身财产对公司债务承担责任

B.公司以全部资产对公司债务承担责任

C.股东以认购股份对公司债务承担责任

D.公司未分配利润对公司债务承担责任

.标准答案：B,C

2. 关于债券的发行，下列描述正确的有()。 (1分)

A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

C.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

D.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

.标准答案：A,B,C

3. 附认股权证的公司债券预先规定的条件主要是()。 (1分)

A.购买价格 B.认购比例 C.认购数量 D.认购期间

.标准答案：A,B,D

4. 证券市场监管应当坚持()原则。 (1分)

A.依法管理 B.保护投资者利益

C.“三公” D.监督与自律相结合

.标准答案：A,B,C,D

5. 政府债券的()关系着一国的政治、经济发展的全局。[2010年5月真题] (1分)

A.票面形式 B.发行规模 C.期限结构 D.未清偿余额

.标准答案：B,C,D

6. 我国现行法规规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()等情形。[2010年3月真题] (1分)

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十

C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

.标准答案：A,B,C,D

7. 远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以()计算的利息的金融合约。 (1分)

A.合同利率 B.市场利率 C.参考利率 D.协议利率

.标准答案：A,C

8. 金融机构高杠杆运作体现在()。 (1分)

A.投资具有高杠杆属性的衍生产品

B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大倍数

C.保证金交易制度

D.无节制发开发过度打包产品

.标准答案：A,B,C,D

9. 下列各项符合非累积优先股票特点的有()。 (1分)

A.股息当年结清 B.股息分派以年度为界

C.股东收入的稳定性高 D.公司股息分红的负担轻

.标准答案：A,D

10. 我国股票按照流通受限与否分类，可以分为()。 (1分)

A.有限售条件股份和已上市流动股份

B.有限售条件股份和无限售条件股份

C.未上市流通股份和无限售条件股份

D.未上市流通股份和已上市流通股份

.标准答案：B,D

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（责任编辑：中大编辑）