证券从业资格证

31.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

32.固定收益平台交易涨跌幅价格的计算公式是( )。

A.前一交易日参考价格×(1±5%)

B.前一交易日参考价格×(1±10%)

C.当日开盘价×(1±5%)

D.当日开盘价×(1±10%)

33.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于人民币( )。

A.5000万元

B.1亿元

C.1.5亿元

D.2亿元

34.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

35.目前，ETF认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

A.企业一年定期存款利率和实际冻结天数

B.企业一年定期存款利率和实际交易天数

C.企业活期存款利率和实际冻结天数

D.企业活期存款利率和实际交易天数

36.证券公司设立集合资产管理计划，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )亿元。

A.1

B.3

C.

D.10

37.证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。

A.决策的自主性

B.买卖的随意性

C.交易的风险性

D.收益的不稳定性

38.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

A.公司的实际控制人

B.发行人的高级管理人员

C.发行人的信息录入员

D.持有公司10%股份的股东

39.自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

40.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。

A.风险控制机构

B.投资决策机构

C.董事会

D.自营业务部门

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41.证券公司的( )是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.股东大会

42.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司向客户

B.银行向客户

C.银行向证券公司

D.证券公司向银行

43.证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在( )亿元以上

A.3

B.9

C.12

D.20

44.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是( )。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.信用交易证券交收账户

45.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过( )。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

46.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

47.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.30

48.代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。

A.客户自己

B.证券公司

C.证券交易所

D.托管银行

49.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

A.100

B.200

C.300

D.500

50.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.10万元以上15万元以下

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（责任编辑：中大编辑）