证券从业资格证

 

51.证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现 。

A. 交易手段高效化

B. 服务功能自动化

C. 信息管理智能化

D. 业务处理网络化

E. 业务管理自动化

52.证券服务部在经营中不得有下列行为 。

A. 为客户直接办理开户

B. 为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

C. 提供证券交易行情

D. 办理交割

E. 接受客户的全权委托

53.证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为 。

A. 出纳差错

B. 交易差错

C. 事故性差错

D. 责任性差错

E. 技术性差错

54.对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括 。

A. 分帐管理

B. 计息

C. 对帐

D. 严禁信用交易

E. 存取款自由

55.营业部处置突发事件应遵循的原则是 。

A."谁主管，谁负责"原则

B."快速反应"原则

C."疏导化解"原则

D."重点保护"原则

E."依法办事"原则

56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括 。

A. 政策风险

B. 基本风险

C. 系统保障风险及其他风险

D. 经营管理风险

E. 系统风险

57.下列 属于交易差错风险。

A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险

C. 无权或越权代理而造成的风险

D. 交割失误而引起的风险

E. 从事违法违规业务的风险

58.风险准备金提存的用途主要为 。

A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C. 补偿自营买卖中的损失

D. 增加证券公司可供分配的资金

E. 减少公司税后利润，从而减少应缴税款

59.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定 等一系列指标来实施监控。

A. 资本充足率

B. 资产负债率

C. 资金周转率

D. 资产速动比率

E. 存货周转率

60.交易差错风险防范的主要措施有 。

A. 严格操作规程

B. 提高员工素质

C. 严格内部管理

D. 设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构

E. 提高差错或纠纷的处理效率

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（责任编辑：中大编辑）