证券从业资格证

(11) 证券市场上的机构投资者包括( )。

Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构

Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，

证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构

、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

(12) 下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。

Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜

Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算

Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元

Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 略

(13) 下列对股票基金认识正确的有( )。

Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%

以上的基金资产投资于股票的.为股票基金

Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上

市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.

以防止基金过度投机和操纵股市

Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%

以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。按基金投资的分散化程度.

可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

(14) 下列对证券投资基金认识正确的是( )。

Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金

Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和运用资金

Ⅲ.基金与股票和债券一样.属于是直接投资工具.筹集的资金主要投向实业

Ⅳ.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，

筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

(15) 基金管理人的职责包括( )等。

Ⅰ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

Ⅱ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

Ⅲ.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

Ⅳ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(16) 一般来说，商业银行发行金融债券应具备( )。

Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利

Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;

核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利：贷款损失准备计提充足：

风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法违规行为;

中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，

中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。

(17)证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时.可能导致的( )。

Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成

Ⅱ.注册登记系统瘫痪

Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值

Ⅳ.基金的投资交易指令无法及时传输

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(18) 以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。

Ⅰ.现在定约成交.将来交割

Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行

Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。

但远期交易是非标准化的，在场外市场进行。期货交易则是标准化的，

有规定格式的合约，多数在场内市场进行。另外，

现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的：

而期货交易在多数情况下不进行实物交收.而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。

(19) 封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件( )。

Ⅰ.基金份额持有人不少于1000人

Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅲ.基金合同期限l0年以上

Ⅳ.基金份额总额达到核准规模的80%以上

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析: 略

(20) 下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有( )。

Ⅰ.股票交易的报价为每股价格

Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格

Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格

Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

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