证券从业资格证

(31) 下列说法中.正确的有( )。

Ⅰ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，

应当由承销团承销

Ⅱ.

余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

Ⅲ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式

Ⅳ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券.在承销期结束后.

将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

Ⅳ项证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后.

将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式.

(32) 以下对契约型基金和公司型基金说法正确的是( )。

Ⅰ.契约型基金的投资者是基金的委托人和受益人

Ⅱ.公司型基金是依据基金契约建立起来的

Ⅲ.契约型基金的投资者是基金公司的股东

Ⅳ.公司型基金与契约型基金的营运依据不同

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

公司型基金是依据公司章程建立起来的，契约型基金是依据基金契约建立起来的;

契约型基金的投资者是基金的委托人和受益人.

(33) 基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括( )。

Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，

单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

基金管理人运用基金财产进行证券投资，

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券.不得超过该证券的10%。

(34)下列各项决议中.股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.增加或减少注册资本的决议

Ⅲ.对发行公司债券作出决议

Ⅳ.公司合并、分立

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权半数通过。但是，

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、

解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

(35) 我国《证券投资基金法》规定.基金财产应当运用于下列( )资产。

Ⅰ.已上市股票Ⅱ.场外交易的股票

Ⅲ.已上市交易的债券Ⅳ.场外交易的债券

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

《基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券：(2)

国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

(36) 以下属于非系统性风险的是( )。

Ⅰ.信用风险Ⅱ.经营风险

Ⅲ.财务风险Ⅳ.购买力风险

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 购买力风险属于系统性风险。

(37) 下列关于金融期权的说法。正确的有( )。

Ⅰ.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动

Ⅱ.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利

Ⅲ.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约

Ⅳ.金融期权合约的买入者需支付期权费

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，所以Ⅰ项错误。

(38) 金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是( )。

Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易参与者不同

Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.结算方式不同

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是交易对象不同、交易目的不同、

交易价格的含义不同、交易方式不同以及结算方式不同.

(39) 我国的债券指数包括( )。

Ⅰ.中证全债指数Ⅱ.上证国债指数

Ⅲ.上证企业债指数Ⅳ.中国债券指数

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

我国主要的债券指数有中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数和中国债券指数.

(40) 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )。

Ⅰ.债券变现能力Ⅱ.筹集资金数额

Ⅲ.资金使用方向Ⅳ.市场利率的变化

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，

也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，

要考虑多种因素的影响，主要有：资金使用方向、市场利率变化、债券的变现能力

（责任编辑：）

共6页,当前第4页  第一页  前一页  下一页