证券从业资格证

第五节　证券投资基金的起源与发展

一、证券投资基金的起源和早期发展(做为常识性掌握)

1868年，英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”被看作是最早的基金。

早期的基金基本上是封闭式基金。1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”在美国波士顿成立，这是世界上第一只开放式基金。

二、证券投资基金在全球的普及性发展

美国是世界上基金业最为发达的国家。

三、全球基金业发展的趋势与特点(常识性掌握)

(一)美国占据主导地位，其他国家发展迅猛

(二)开放式基金成为证券投资基金的主流产品

(三)基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

(四)基金的资金来源发生了重大变化(退休养老金快速增长)

第六节　我国基金业的发展概况

分为三个阶段：

第一阶段(80年代末至97年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前)

第二阶段(《暂行办法》颁布

2001年9月，我国第一只开放式基金——“华安创新”。

第三阶段快速发展阶段

04年六一实施的《证券投资基金法》，标志基金业进入一个新的发展阶段

有部分数据更新，简单了解即可。

第七节　基金业在金融体系中的地位与作用

(常识性掌握，可能会以多项选择题目出现)

一、中小投资者拓宽了投资渠道

二、优化金融结构，促进经济增长

三、有利于证券市场的稳定和健康发展

四、完善金融体系和社会保障体系

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（责任编辑：lqh）

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