证券从业资格证

一、单项选择题

1、上市公司非公开发行新股是指( )。

A、上市公司向特定对象发行新股

B、上市公司向不特定对象发行新股

C、向原股东配售股份

D、向不特定对象公开募集股份

2、中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。

A、《证券法》

B、《上市公司证券发行管理办法》

C、《上市公司证券发行试行办法》

D、《公司法》

3、非公开发行股票发行对象不超过( )名。

A、10

B、20

C、30

D、50

4、上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。

A、证券上市当年剩余时间

B、证券上市后1个完整会计年度

C、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

D、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

5、公开募集证券说明书自( )内有效。

A、最后签署之日起3个月

B、最后签署之日起6个月

C、最后签署之日起l2个月

D、最后签署之日起2年

6、上市公司最近( )内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A、6个月

B、12个月

C、2年

D、3年

7、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为( )，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )发行证券。

A、 3个月，6个月内

B、6个月，6个月内

C、 3个月，3个月内

D、6个月，3个月内

8、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A、30%

B、40%

C、50%

D、70%

9、上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近( )年内募集资金运用的基本情况。

A、2

B、3

C、4

D、5

10、发行对象认购的股份自发行结束之日起，( )月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，( )月内不得转让。

A、 6个，l2个

B、6个，36个

C、12个，l2个

D、 12个，36个

二、多项选择题

1、上市公司公开发行新股包括( )。

A、向原股东配售股份

B、向不特定对象公开募集股份

C、向特定对象发行股票

D、向原股东公开募集股份

2、关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是( )。

A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

3、关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是 ( )。

A、T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站

B、T日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告

C、T+3日，网下验资，确定原股东认配比例

D、T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易

4、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。

A、特定对象符合股东大会决议规定的条件

B、发行对象不超过l0名

C、发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

D、发行对象不能为自然人

5、上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，( )。

A、发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

C、发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

D、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

6、上市公司非公开发行股票，应当符合( )。

A、发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%

B、发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

C、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让

D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

7、上市公司公开发行新股的推荐核准包括( )。

A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C、由中国证监会进行的受理文件、初审

D、发行审校委员会审核、核准发行

8、持续督导期间，保荐人应( )。

A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

9、配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。

A、股权登记日

B、除权日

C、投资者配股申购数量

D、投资者配股申购期限

10、上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

三、判断题

1、上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。( )

2、保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。( )

3、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。( )

4、非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。( )

5、与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。( )

6、上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，如发行对象均属于原前5名股东的，则可以由上市公司自行销售。( )

7、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。( )

8、新股发行，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。( )

9、上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )

10、发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l份，复印件3份;在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。( )

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（责任编辑：lqh）

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