基金从业资格

11、道德和法律都是( )，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A.行为规范

B.自我约束

C.功能互补

D.相互促进

12、 目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的( )，起点5元。

A.0.01%

B.0.05%

C.0 25%

D.0.3%

13、 目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按(　　)交易。

A.平价

B.折价

C.发行价

D.溢价

14、 某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为(　　)。

A.9480.95份

B.9383.06份

C.9350.95份

D.9280.95份

15、 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的( )归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

16、通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于( )

A.内幕交易

B.操纵市场

C.不正当竞争

D.内幕信息

17、 内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

18、某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。

A.注册监管

B.持续学习

C.持证上岗

D.审慎开展的执业活动

19、 金融市场的参与者不包括( )

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.中介机构

20、职业道德的作用不包括( )

A.调整职业关系

B.提升职业素质

C.强化道德素养

D.促进行业发展

21、 按交割期限分为( )

A.货币市场和资本市场

B.股票市场和金融市场

C.证券市场和外汇市场

D.现货市场和期货市场

22、 我国目前只能由(　　)担任基金管理人。

A.基金销售机构

B.基金托管银行

C.基金管理公司

D.基金投资咨询公司

23、 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是(　　)。

A.有利于维护非流通股股东利益

B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构

C.推动股指持续上升

D.有利于推动市场价值判断体系的形成

24、 基金定期报告中信息披露最详尽的文件是(　　)。

A.基金净值公告

B.年度报告

C.半年度期报告

D.基金上市交易公告书

25、 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

26、 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经(　　)独立董事签字同意。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/2以上

D.全部

27、 (　　)是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A.信用风险

B.提前赎回风险

C.违约风险

D.申购风险

28、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司 的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合( )规范的要求。

A.廉洁公正

B.忠诚敬业

C.保守秘密

D.客户资料

29、 基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于( )人的要求。

A.100

B.200

C.300

D.以上都不是

30、 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在(　　)年以上。

A.2

B.15

C.5

D.10

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（责任编辑：中大编辑）

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