基金从业资格

11、 基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的(　　)。

A.规范性

B.持续性

C.专业性

D.服务性

12、 人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照(　　)进行区分的。

A.资金募集方式

B.运作方式

C.法律形式

D.投资对象

13、(　　)在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

14、 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，请问其折算比例是(　　)。

A.1.06384925

B.1.07384395

C.0.92786407

D.0.92765293

15、 (　　)是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

A.内控大纲

B.基本管理制度

C.部门规章

D.业务操作手册

16、 不收取销售服务费的，对持有持续期少于7 日的投资人收取不低于(　　)的赎回费，并全额计入基金财产。

A.0.5%

B.0.75%

C.1%

D.1.5%

17、 (　　)是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.基金投资顾问

18、 目前，我国境内基金赎回款一般于(　　)日内从基金的银行存款账户划出。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T

19、 基金管理人的(　　)负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.监事会

C.经理层

D.合规管理部门

20、 基金份额登记机构的主要职责不包括(　　)。

A.代理发放红利

B.建立并保管基金份额持有人名册

C.负责基金份额的登记

D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

（责任编辑：中大编辑）

共6页,当前第2页  第一页  前一页  下一页