基金从业资格

1、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

2、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人

3、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等

4、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

5、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任

6、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集机构。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构，并建立完备的防火墙制度，防范利益冲突

7、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集对象。合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人

8、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集对象。以下投资者视为当然合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

9、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集方式。目前，我国股权投资基金要求有限公司的投资者人数限制不超过50人

10、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集人数限制。我国股权投资基金投资者人数限制：公司型基金，有限公司不超过50人

11、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集方式。在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中应避免出现相关表述

12、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集流程及要求。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

13、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合伙型及契约型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及资金运营实务的要求，以及税负等

14、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。随着相关法律法规和行业指引的完善，信托制度与股权投资业务的结合度逐步提高，使契约型股权投资基金也在一定程度上有所发展

15、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。选项C错误，2012～2013年中国证监会公布实施的一系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行了规范，将契约型股权投资基金的形式扩充到了资产管理计划中。

16、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长，因此股权投资基金通常采用承诺资本制。

17、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。公司型基金的最髙权力机构是股东大会(股东会)，在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。

18、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。选项A错误，由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派

19、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。选项B错误，对于合伙型基金而言，基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务

20、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。通常情况下，股权投资基金在较长的投资期限内实施项目投资，并对投资标的进行差异化的管理退出安排，因而股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的原则、时间和顺序等。

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