基金从业资格

1、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查基金管理人。基金管理公司的主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录。

2、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查基金的运作方式。按照《证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者着急基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。

3、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查基金的公开募集。公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

4、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查公开募集基金的基金份额的上市交易。基金份额上市交易规则由证券交易所制定，报国务院证券监督管理机构批准。

5、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查公开募集基金的投资与信息披露。D选项属于公开募集基金信息不得有的行为。

6、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查公开募集基金的基金财产清算。清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。

7、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查非公开募集基金。依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

8、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查法律责任。基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处10万以下罚款。

9、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查公司法总则。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。

10、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查有限责任公司的设立和组织机构。有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明的事项包括：公司名称;公司成立日期;公司注册资本;股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;出资证明书的编号和核发日期。

11、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查有限责任公司的设立和组织机构。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。

12、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查有限责任公司的股权转让。公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

13、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查股份有限公司的设立和组织机构。股份有限公司采取募集设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

14、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查股份有限公司的股份发行和转让。股份有限公司股票应当载明的事项包括：公司名称;公司成立日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。

15、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查公司债券、财务、会计的内容。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

16、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查《公司法》规定的法律责任。公司不依照本法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以20万元以下的罚款。

17、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查《中华人民共和国合伙企业法》总则的内容。合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起15日内，向企业登记机关申请办理变更登记。

18、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查有限合伙企业。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

19、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查信托的设立。设立信托，应当釆取书面形式。书面形式包括信托合同、遗嘱或者法律、行政法规规定的其他书面文件等。

20、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查信托的变更与终止。根据《信托法》，有下列情形之一的，信托终止：信托文件规定的终止事由发生;信托的存续违反信托目的;信托目的已经实现或者不能实现;信托当事人协商同意;信托被撤销;信托被解除。

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