基金从业资格

11、合伙型股权投资基金的合伙协议应约定由其担任合伙型基金的执行事务合伙人的是()

A. 合伙人

B. 有限合伙人

C. 普通合伙人

D. 基金管理人

参考答案：C

12、有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为()

A. 50 人

B. 200 人

C. 20 人

D. 100 人

参考答案：A

13、我国沪深证券交易所每个交易日开市价格的形成机制是()

A. 集合竞价

B. 大宗交易

C. 协议转让

D. 连续竞价

参考答案：A

14、关于投资备忘录中的估值条款，以下说法错误的是()

A. 不同行业企业的估值方法可以相同

B. 投资人将拟投资企业估值估的越低越好

C. DCF 估值法被欧美企业广泛应用，但有局限性

D. 估值的多少可以随着双方谈判调整

参考答案：B

15、关于境内首次公开发行上市的程序，以下表述错误的是()

A. 发行成功后，发行人需刊登上市公告，在证监会的监督指导下完成上市

B. 预先披露是 IPO 必经程序

C. 发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票

D. 必须已经是股份有限公司，才能进入上市辅导阶段

参考答案：A

16、中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护()利益。

A.投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金发起人

参考答案：A

17、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取( )方式。

A.跟踪协议条款执行情况

B.委托第三方机构

C.监控被投资企业财务状况

D.参与被投资企业重大经营决策

参考答案：B

18、创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和()初期的企业。

A.成熟

B.成长

C.上市

D.发展

参考答案：B

19、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是()。

A.行业自律是对政府监管的积极补充

B.两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行

C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用

D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同

参考答案：D

20、关于市盈率倍数，下列表述错误的是() 。

A.市盈率倍数=每股价值/每股收益

B.通过该指标可直接计算企业价值

C.市盈率倍数=股权价值/净利润

D.计算时盈利数据既可采用历史数据也可采用预测数据

参考答案：B

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