基金从业资格

1.2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

(1)A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?(　)

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

(2)A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有(　)具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

(3)A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是(　)。

A.净资本不低于15亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的60%

(4)中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(　)工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个

(5)A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?(　)

A.与A证券公司有业务往来的某期货公司

B.A证券公司全资拥有的期货公司

C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

D.A证券公司控股的期货公司

(6)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?(　)

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.协助办理开户手续

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

(7)根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?(　)

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.代客户接收、保管或者修改交易密码

C.为客户从事期货交易提供融资或者担保

D.向客户充分揭示期货交易风险

(8)A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?(　)

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.予以训诫，并处以1万元罚款2.下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是(　)。

A.张某与李某合谋，以优势资金操纵某一证券、期货交易价格

B.姚某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了亿安科技的证券交易量

C.田某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了亿安科技证券的证券价格

D.李某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

3.小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法(　)。

A.违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理

B.正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告

C.正确，但还应该将此事在期货业协会备案

D.正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定

4.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处(　)年以下有期徒刑或者拘役。

A.4

B.5

C.6

D.7

5.钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该

期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得(　)颁发的期货从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.期货公司

6.某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成(　)。

A.挪用公款罪

B.挪用资金罪

C.徇私舞弊罪

D.为亲友非法牟利罪

7.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存(　)。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

8.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的属于(　)。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

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