基金从业资格

11.监事会可以行使的职权包括( )。

A：检查公司财务

B：提议召开临时股东会

C：当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事经理予以纠正

D：制定公司的具体规章

[答] A B C

12、下列说法正确的有( )。

A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明

B：公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

C：两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

D：独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

[答] A B C D

13.基金管理公司董事会审议( )时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。

A：基金管理公司的关联交易

B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

C：基金管理公司租用基金专用交易席位

D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所

[答] A B C D

14.《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。

A：从事内幕交易

B：发布基金的广告宣传

C：从业人员为自己或他人买卖股票

D：贬损同行

[答] A B C D

15.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。

A：健全性原则

B：独立性原则

C：相互制约原则

D：成本效益原则

[答] A B C D

16.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。

A：全面性原则

B：审慎性原则

C：有效性原则

D：实时性原则

[答] A B C D

17.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。

A：一线岗位实行双人、双责、双职

B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

[答] A B C

18.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

A.1%

B.2%

C.3%

D.3.5%

[答] D

19.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。

A.15 2

B.5 3

C.15 3

D.5 2

[答] D

20.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

A.1

B.2

C.3

D.4

[答] C

（责任编辑：中大编辑）

共3页,当前第2页  第一页  前一页  下一页