基金从业资格

61.【答案】D

【解析】认购方式为现金认购和证券认购的是ETF份额认购。

62.【答案】D

【解析】办理资金账户需持本人身份证和已经办理的股票账户卡或基金账户卡，到证券经营机构办理。

63.【答案】B

【解析】在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回可能同时暂停。在暂停申购和赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购和赎回业务的办理，并予以公告。

64.【答案】A

【解析】在基金份额折算日之后可开始办理申购ETF基金。自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。

65.【答案】D

【解析】分级基金上市遵循证券交易所相关上市条件和交易规则。

66.【答案】C

【解析】ETF的申购和赎回中，场内交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价，场外交付现金对价赎回按0.5%的标准收取佣金。故C项错误。

67.【答案】C

【解析】货币市场基金的赎回资金划付比其他基金更快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。

68.【答案】A

【解析】自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认购/申购的下限：合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元;分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于5万元。

69.【答案】C

【解析】基金监管的特征有：监管内容具有全面性;监管对象具有广泛性;监管时间具有连续性;监管主体及其权限具有法定性;监管活动具有强制性。

70.【答案】B

【解析】我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

71.【答案】C

【解析】中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

72.【答案】A

【解析】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

73.【答案】D

【解析】D项的正确描述应为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。”

74.【答案】C

【解析】基金监管职责分工的总体要求是：职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序。

75.【答案】C

【解析】基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

76.【答案】C

【解析】基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。

77.【答案】D

【解析】依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。D项属于基金管理人职责终止的事由。

78.【答案】C

【解析】依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生冲突。

79.【答案】A

【解析】根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。

80.【答案】A

【解析】基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券;违反规定向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;向基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

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（责任编辑：中大编辑）

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