期货从业资格

期货法律法规第三部分答案及解析

一、单选题

1.B【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。其中“所在机构”是指《期货从业人员管理办法》第三条所称机构，包括：①期货公司;②期货交易所的非期货公司结算会员;③期货投资咨询机构;④为期货公司提供中间介绍业务的机构;⑤中国证监会规定的其他机构。

2.B【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条，当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

二、多选题

l.ABC【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条，期货从业人员在执业过程中，应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。

2.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的;②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

3.AD【解析】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

三、判断题

1.√【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

2× 【解析】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

四、综合题

1.A【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

2.ABD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条，期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

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（责任编辑：xy）

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