期货从业资格

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

(一)

161.【答案】ABD

【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。

162.【答案】ABC

【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

163.【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

164.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的j还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

165.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第二十七条规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书;(二)拟终止营业部的决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

(二)

166.【答案】A

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%。但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。

167.【答案】ABCD

【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定。

168.【答案】A

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

169.【答案】AB

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

170.【答案】ABCD

【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定。

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