期货从业资格

41.期货交易所(　　)为目的，按照其章程的规定实行自律管理。以(　　)承担民事责任。A.以营利;其全部财产

B.不以营利;其全部财产

C.以服务社会;国家信用

D.以贯彻落实政府政策;政府信用

42.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用(　　)，不得挪用。

A.风险准备金

B.注册资本

C.交易保证金

D.存款准备金

43.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(　　)。

A.10万元以下的罚款

B.直接开除的处分

C.10万元以上50万元以下的罚款

D.降级直至开除的纪律处分

44.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币(　　)亿元。

A.3

B.5

C.10

D.20

45.期货交易所分立的，其债权、债务由(　　)。

A.原期货交易所继续负担

B.期货业协会负担

C.中国证监会负担

D.分立后的期货交易所承继

46.取得期货交易所会员资格，应当经(　　)批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监管机构

47.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于(　　)年。

A.5

B.10

C.20

D.30

48.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立(　　)，专户存储期货投资者保障基金。

A.准备金账户

B.保障金专用账户

C.资金专用账户

D.投资者专用账户

49.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(　　)批准。

A.财政部

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会

50.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由(　　)从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.期货交易所

B.中国银行

C.中国证监会

D.期货公司

51.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

52.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在(　　)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

53.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处(　　)罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上20万元以下

54.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，净资本不低于(　　)亿元。

A.2

B.5

C.10

D.12

55.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的(　　)。

A.3%

B.6%

C.10%

D.60%

56.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.20

57.(　　)负责组织期货从业资格考试。

A.国务院

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

58.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(　　)年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

A.1

B.2

C.3

D.5

59.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其(　　)。

A.缴纳罚款

B.停业整顿

C.禁止转让、转移财产

D.转让所持期货公司的股权

60.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，处 10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

A.10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

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