期货从业资格

16、证企业应聘请期货交易所在地资信良好的会计师事务所每(　 )个月检查境外期货交易的内部控制、风险管理和头寸分布等情况，并将检查情况报中国证监会

A:2

B:3

C:6

D:12

答案:A

17、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因

A:3天

B:3个工作日

C:一周

D:一个月

答案:B

18、中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付

A: 期货经纪公司

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会

D:期货经纪公司股东

答案:C

19、期货交易所应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。期货交易所对上述资料的保存期限不少于(　　)年

A:5

B:10

C:15

D:20

答案:D

20、我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行

A:2003年7月1日

B: 2003年9月1日

C:2003年10月1日

D: 2004年1月1日

答案:A

21、期货交易所会员出市代表只能接受(　　)的交易指令进行期货交易

A:本会员单位

B:其他会员单位

C:期货交易所

D:投资者个人

答案:A

22、中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有( )

A:录音记录

B:录像记录

C:书面记录

D:五人以上参与

答案:C

23、投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任

A:投资者所在的经纪公司

B:投资者

C:投资者和所在的经纪公司共同

D:期货交易所

答案:B

24、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐

A:3

B:2

C:5

D:1

答案:B

25、期货交易所宣布进入异常情况关决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过( )个交易日。

A:2

B:3

C:4

D:5

答案:B

26、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范

A:《期货高管人员任职资格管理办法》

B:《期货从业人员执业行为准则》

C:《期货从业人员行为规范》

D:《期货从业人员经纪业务规范》

答案:B

27、审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准

A:期货交易所规定的保证金比例

B:期货经纪公司规定的保证金比例

C:客户实际交纳的保证金

D:中国证监会规定的保证金比例

答案:A

28、客户由于交易保证金不足而继续持仓造成穿仓，那么穿仓损失应由( )承担。

A:客户

B:期货公司

C:客户承担主要责任

D:期货公司承担主要责任

答案:B

29、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

答案:A

30、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

答案:C

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