期货从业资格

第11题单选

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会

参考答案：A

参考解析： 《期货交易所管理办法》第三十七条规定，选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。

第12题单选

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为( )。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易

参考答案：A

参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

第13题单选

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10

B.7

C.5

D.3

参考答案：B

参考解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应该按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

第14题单选

下列( )不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII

参考答案：D

参考解析： 《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

第15题单选

期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

参考答案：A

参考解析： 《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

第16题单选

期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

参考答案：D

参考解析： 《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

第17题单选

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

参考答案：D

参考解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

第18题单选

某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。

A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

参考答案：D

参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

第19题单选

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.外交部

B.公证机构

C.国务院教育行政部门

D.国务院期货监督管理机构

参考答案：C

参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

第20题单选

期货公司变更法定代表人的，应当向( )提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

参考答案：B

参考解析： 《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交申请材料。

第21题单选

期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：B

参考解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第22题单选

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( )。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

参考答案：C

参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十九条规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：①1/3以上理事联名提议;②期货交易所章程规定的情形;③中国证监会提议。

第23题单选

期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由( )签名。

A.全体会员

B.全体理事

C.出席会议的理事

D.有表决权的理事

参考答案：C

参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十三条规定，期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

第24题单选

根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会

参考答案：B

参考解析： 《期货交易所管理办法》第四十三条规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

第25题单选

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )，法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

参考答案：C

参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。

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