期货从业资格

二、多选题

1.下列关于证券公司业务的表述中，正确的有(　　)。

A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保

C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易

D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

2.根据规定，期货公司的从业人员不得(　　)。

A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

3.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守(　　)。

A.国家秘密

B.所在机构秘密

C.投资者的商业秘密

D.投资者的个人隐私

4.下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有(　　)。

A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约

C.自己的行为影响了证券、期货交易价格

D.自己的行为影响了证券、期货交易量

5.关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是(　　)。

A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任

C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任

D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任

6.期货从业人员在向投资者提供服务前应当(　　)。

A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者做出获利的承诺或保证

7.下列选项中(　　)的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

A.期货投资咨询机构的从业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

C.财务公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

8.下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有(　　).

A.黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格

B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量

C.马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格

D.田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

9.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括(　　)。

A.交易手续费

B.税金

C.利息

D.期待利益的损失

10.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为(　　)。

A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

B.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

C.客户的交易损失自行承担

D.应当认定为无效

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