期货从业资格

二、多选题

1.在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供(　　)服务。

A.代理客户收付期货保证金

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易

D.协助办理开户手续

2.期货交易所会员资格的获得方式主要有(　　)。

A.以交易所创办发起人的身份加入

B.接受发起人的转让加入

C.依据期货交易所的规则加入

D.接受期货交易所其他会员的资格转让加入

3.我国的券商IB能提供的服务有(　　)。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息和交易设施

C.中国证监会规定的其他服务

D.代理期货公司收付保证金

4.相对而言，商品投资基金和对冲基金的区别有(　　)。

A.商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多

B.对冲基金的投资领域比商品投资基金小得多

C.在组织形式上，对冲基金运作比商品投资基金规范，透明度更高，风险相对较小

D.在组织形式上，商品投资基金运作比对冲基金规范，透明度更高，风险相对较小

5.以下关于看涨期权的说法中，正确的有(　　)。

A.买方支付权利金后，就取得了向卖方卖出标的资产的权利

B.买方支付权利金后，就取得了向卖方买入标的资产的权利

C.卖方收取权利金后，买方行权时，卖方承担向买方买入标的资产的义务

D.卖方收取权利金后，买方行权时，卖方承担向买方卖出标的资产的义务

6.下列关于国内期货集合竞价的说法中，正确的有(　　)。

A.采用最大成交量原则

B.交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止

C.开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行

D.开盘集合竞价中的未成交申报单不参与开市后竞价交易

7.价格形态的主要类型有(　　)。

A.持续形态

B.趋势形态

C.技术形态

D.反转形态

8.实物交割必不可少的环节包括(　　)。

A.交易所对交割月份持仓合约进行交割配对

B.买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换

C.卖方会员将标准仓单分配给买方会员

D.增值税发票流转

9.下列属于短期利率期货品种的有(　　)。

A.3个月欧洲美元期货

B.3个月英镑利率期货

C.T—Notes期货

D.T--Bonds期货

10.纽约商品交易所的交易品种有(　　)。

A.黄金

B.白银

C.铜

D.铝

二、多选题

1.BD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息和交易设施;⑧中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

2.ABCD【解析】会员制期货交易所会员资格的获得方式有多种，主要是：以交易所创办发起人的身份加入，接受发起人的转让加入，接受期货交易所其他会员的资格转让加入和依据期货交易所的规则加入。

3.ABC【解析】为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是券商IB，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息和交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。D项属于其禁止行为。

4.AD【解析】商品投资基金和对冲基金的区别主要体现在：(1)商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多，它的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权。(2)在组织形式上，商品投资基金运作比对冲基金规范，透明度更高，风险相对较小。

5.BD【解析】看涨期权是指期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后，便拥有了在合约的有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方买入一定数量的标的物的权利，但不具有必须买进的义务。当买方选择行权时，卖方必须履约。

6.ABC【解析】开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易，所以选项D不正确。

7.AD【解析】价格形态的主要类型有持续形态、反转形态。

8.ABD【解析】实物交割必不可少的环节包括：(1)交易所对交割月份持仓合约进行交割配对。(2)买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换。(3)增值税发票流转。选项C不是实物交割必不可少的环节。

9.AB【解析】C、D项属于中长期利率期货品种。

10.ABCD【解析】纽约商品交易所(COMEX)成立于1933年，由经营皮革、生丝、橡胶和金属的交易所合并而成，交易品种有黄金、白银、铜、铝等。

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