期货从业资格

11．期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。

A．审计报告

B．税务报告

C．经营计划

D．财务会计报告

12．期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是()。

A．制定或者修改章程、交易规则

B．变更住所或营业场所

C．交易系统的升级改造

D．设立期货交易所的分所

13．国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立()。

A．期货保证金监督管理机构

B．期货保证金第三方管理机构

C．期货保证金审计机构

D．期货保证金安全存管监控机构

14．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A．立即破产

B．停业整顿

C．就地解散

D．限期清算

15．期货公司的()不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A．交易软件、财务软件

B．杀毒软件、财务软件

C．结算软件、杀毒软件

D．交易软件、结算软件

16．国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()。

A．谈话

B．责令具结悔过

C．提示

D．记入信用记录

17．国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。

A．信息共享

B．定期互访

C．联席会议

D．沟通交流

18．下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是()。

A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B．任用不具备资格的期货从业人员

C．挪用客户保证金

D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

19．关于期货交易所，下列表述错误的是()。

A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C．申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

20．期货交易所章程应当载明的事项不包括()。

A．风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B．设立目的和职责

C．风险准备金管理制度

D．组织机构的组成、职责、任期和议事规则

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（责任编辑：中大编辑）