证券从业资格证

(11) 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%

Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。②

自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。③

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，

但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

(12) 银行业金融机构包括( )。

Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构

Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢ

D: ⅡⅢ

答案:C

解析:

银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、

农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

(13) 深圳证券交易所选取成分股的一般原则有( )。

Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模

Ⅲ.交易活跃Ⅳ.有确定的上市交易对象

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

深圳证券交易所选取成分股的一般原则：有一定的上市交易时间;①有一定的上市规模

，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准;②交易活跃

，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准;③根据以上标准，

再结合下列各项因素评选出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，

公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、

发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。

(14) 下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。

Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”

Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“

共同基金”.英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“

证券投资信托基金”等。

(15) 担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报( )。

Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.中国银监会

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅠV

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

为了便于掌握发行进度，

担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，

上报财政部及中国人民银行。

(16) 基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有( )。

Ⅰ.资产保管Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资金清算

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

基金托管人又被称为“基金保管人”，是根据法律法规的要求，

在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、

资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

(17) 下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有( )。

Ⅰ.上证综合指数Ⅱ.上证180指数Ⅲ.深证综合指数Ⅳ.深证成分股指数

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅣ

答案:D

解析: B

项，上证180指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数

;C项，深证综合指数以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。

(18) 上海证券交易所的连续竞价时间为( )。

Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 略。

(19) 关于债券基本性质说法正确的有( )。

Ⅰ.债券是一种有价证券U.债券是一种实际资本

Ⅲ.债券是一种商品证券Ⅳ.债券是一种虚拟资本

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

债券的基本性质有：①债券属于有价证券;②债券是一种虚拟资本;③

债券是债权的表现。

(20) 下列属于货币衍生工具的包括( )。

Ⅰ.股票期权Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.货币期权Ⅳ.利率期权

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、

货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约混合交易合约。A

项属于股权类产品的衍生工具。D项属于利率衍生工具。

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