证券从业资格证

二、多项选择题

1. 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了()。

A.商业银行

B.企业集团财务公司

C.大型工商企业

D.其他金融机构

2. 保荐期间分为()。

A.持续推荐阶段

B尽职调查阶段

C.持续督导阶段

D.尽职推荐阶段

3. 证券公司应向()报送年度报告。

A.中国证监会

B.公司住所地的中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算公司

4. 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由()发行的金融债券。

A.中国建设银行

B.国家开发银行

C.中国农业银行

D.中国工商银行

5. 1933年通过的()对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择，从法律上规定了分业经营。

A.《麦克法顿法》

B.《证券交易法》

C.《证券法》

D.《格拉斯?斯蒂格尔法》

6. 2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴，导致美国金融市场发生了下列哪些变化：()。

A.几十年来人们所熟知的华尔街模式发生了重大转变，华尔街大型投资银行将不再只受美国证券交易委员会的监管，而将处于美国银行监管机构的严密监督之下。

B.美国国会取消了银行、证券公司、保险公司互相收购的限制，允许其进入非金融业。

C.华尔街大型投资银行需要满足新的资本要求，接受额外的监管，财务杠杆比率也会不如从前。

D.几乎所有美国大型金融机构的母公司也都将处于美国联邦储备委员会等机构的监管之下。

7. 我国2006年1月1日实施的经修订的《证券法》有下列哪几项新的规定：()。

A.在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。

B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督。

C.肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能。

D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

8. 1999年7月28日，中国证监会规定：公司股本总额在4亿元以上的公司，可采用()的方式发行股票。

A.全额预缴款、比例配售

B.上网定价发行

C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合

D.向二级市场投资者配售

9. 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查;要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。

A.信息披露质量

B.发行人的独立性

C.发行人的持续经营能力

D.发行人的风险控制能力

10. 投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括下列哪几项内容：()。

A.公司融资

B.并购顾问

C.股票和债券等金融产品的销售和交易

D.资产管理和风险投资业务

11. 下列各项对《金融服务现代化法案》的描述正确的是：()。

A.对美国60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改。

B.对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动，但已经超过了这个范围。

C.该法案对金融性质的活动及其附属活动的内容列举很广，足以容纳现今金融市场上全部的金融活动。

D.该法案意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

12. 关于目前国际股票发行的监管类型，下列说法错误的是：()。

A.股票发行的核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。

B.股票发行的核准制赋予监管当局决定权。

C.股票发行的核准制强调市场对股票发行的决定权。

D.股票发行的注册制指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

13. 1999年7月28日，中国证监会规定：公司股本总额在4亿元以下的公司，仍采用()的方式发行股票。

A.基金及法人配售

B.上网定价

C.全额预缴款

D.与储蓄存款挂钩

14. 2005年修订后的《公司法》进行了哪些调整：()。

A.公司的注册资本制度、公司治理结构进行了比较全面的修改

B.股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度进行了比较全面的修改

C.增加了法人人格否认、关联关系规范

D.增加了累积投票、独立董事等方面的规定

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