证券从业资格证

11、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A、董事会秘书

B、总经理秘书

C、股东大会

D、财务负责人

正确答案： A

【专家解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

12、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于()。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、泄露信息

D、事后处理

正确答案： B

【专家解析】此题考查对操纵市场的理解。

13、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

A、证券自营业务

B、证券发行业务

C、证券经纪业务

D、证券承销业务

正确答案： C

【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

14、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

A、分级基金

B、保本基金

C、收入型基金

D、平衡型基金

正确答案： B

【专家解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。

15、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A、1家

B、3家

C、5家

D、10家

正确答案： A

【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

16、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

正确答案： A

【专家解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

17、证券登记结算公司的职能不包括()。

A、证券账户、结算账户的设立和管理

B、证券持有人名册登记及权益登记

C、对证券交易活动进行管理

D、受发行人委托派发证券权益

正确答案： C

【专家解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

18、股票风险的内涵是指预期收益的()。

A、不确定性

B、变动性

C、跳跃性

D、间断性

正确答案： A

【专家解析】一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定

19、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。

A、拍卖

B、约定竞价

C、分散交易

D、公开的集中竞价交易

正确答案： D

【专家解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

20、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

A、独立董事

B、董事长

C、监事

D、总经理

正确答案： A

【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

（责任编辑：）

共4页,当前第2页  第一页  前一页  下一页