证券从业资格证

(11)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。不得超过该证券的( )。

A: 20%

B: 15%

C: 10%

D: 5%

答案:C

(12) 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

A: 5

B: 10

C: 15

D: 20

答案:C

(13) 长期资本流动的方式不包括( )。

A: 国际直接投资

B: 银行资金划拨

C: 国际证券投资

D: 国际贷款

答案:B

(14) 中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是( )。

A: 大额可转让存款单

B: 银行承兑汇票

C: 金融债券

D: 国库券

答案:D

(15) ( )是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险.

A: 市场风险

B: 信用风险

C: 操作风险

D: 流动性风险

答案:A

(16) 以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。

A: 互换期权

B: 货币期权

C: 利率期权

D: 股票期权

答案:C

(17) 下列不属于直接融资的是( )。

A: 商业信用

B: 企业发行股票

C: 企业发行债券

D: 银行贷款

答案:D

(18) 长期国债的偿还期限一般为( )。

A: 5年以上

B: 10年

C: 15年以上

D: 10年或l0年以上

答案:D

(19) 下列关于中小企业私募债的说法，错误的是( )。

A: 每期私募债券的投资者合计不得超过200人

B: 为保证私募债安全性.私募债须强制担保

C: 发行规模不受净资产的40%的限制

D: 中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业

答案:B

(20)如果一国出现了短期利率、资产价格的急剧、短暂、超周期的恶化，则说明该国出现了( )。

A: 货币危机

B: 银行危机

C: 外债危机

D: 系统性金融危机

答案:D

（责任编辑：）

共6页,当前第2页  第一页  前一页  下一页