证券从业资格证

章

节

考点

考纲要求

第一章

第一节

清算人的义务

了解

第二节

股份有限公司的出资方式

了解

第二节

公司设立登记的要求

了解

第二节

有限责任公司的组织机构设置

了解

第二节

虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任

熟悉

第二节

分公司和子公司的法律地位

熟悉

第三节

当然退伙情形

掌握

第三节

有限合伙企业人员数量要求

掌握

第三节

合伙企业财产的分割、转让和处分

熟悉

第四节

操纵证券市场行为

熟悉

第四节

公开发行的定义

掌握

第四节

承销团和主承销人

熟悉

第五节

基金财产的独立性

掌握

第五节

基金管理人的职责

掌握

第六节

期货市场异常情况的处理及报告机制

了解

第七节

证券账户的开立与管理

掌握

第七节

证券公司客户资产不得动用的例外情形

熟悉

第二章

第二节

证券公司风险控制指标管理

掌握

第三节

普通投资者的特别保护

掌握

第四节

客户资产管理业务投资主办人注册的有关要求

掌握

第四节

保荐代表人的资格管理规定

熟悉

第四节

保荐代表人持续督导及相关报告

掌握

第四节

从业人员监督管理的相关规定

了解

第四节

资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求

熟悉

第四节

证券投资咨询人员的概念

掌握

第四节

证券业从业人员执业行为准则

掌握

第四节

从业人员监督管理的相关规定

了解

第四节

客户资产管理业务投资主办人执业注册条件

掌握

第四节

从业人员监督管理的相关规定

了解

第四节

对署名分析师发布证券研究报告的基本要求

掌握

第四节

证券评级业务的原则

了解

第三章

第六节

开展资产管理业务禁止行为

掌握

第六节

资产证券化基础资产负面清单

熟悉

第六节

证券公司自有资金参与集合计划的相关规定

掌握

第六节

集合计划终止情形

掌握

第七节

融资融券业务所涉债权担保的基本规定

掌握

第七节

融资融券业务的决策授权体系

掌握

第八节

主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求

掌握

第四章

第一节

擅自公开或变相公开发行证券的法律责任

熟悉

第二节

内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事责任

掌握

第二节

非法吸收公众存款罪的犯罪构成

掌握

第二节

背信运用受托财产罪犯罪构成

熟悉