证券从业资格证

1.下列具有法人资格的有()。

Ⅰ分公司

Ⅱ子公司

Ⅲ母公司

Ⅳ总公司

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.有限责任公司设立的条件包括()

I.有公司章程

II.有公司名称

III.有公司的组织机构

IV.有必要的生产经营条件

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

3.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。

I.人员

II.账户

III.信息

IV.资金

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III

4.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

I.证券账户

II.证券交易账户

III.资金账户

IV.资金交易账户

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

5.证券交易实行()。

Ⅰ公平原则

Ⅱ公开原则

Ⅲ及时原则

Ⅳ公正原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：D

解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

2.答案：A

解析：有限责任公司的设立条件1.股东的人数和资格。在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。最少则为一个，此种情形下为一人有限责任公司。除国有独资公司外，有限责任公司的股东可以是自然人，也可以是法人。2.公司的资本。包括注册资本和出资方式及出资期限、出资程序的规定。3.公司章程。4.公司设立的其他条件。设立有限责任公司除需要具备上述三项条件外，还应当具备下列条件：(1)有公司名称。(2)有公司的组织机构。(3)有必要的生产经营条件。

3.答案：C

解析：证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

4.答案：C

解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

5.答案：D

解析：证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则。

编辑推荐：

2019年11月证券从业资格考试真题及答案汇总

2020年证券从业资格考试报名时间-报名入口-准考证打印

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页