证券从业资格证

1.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。

I.责令停止发行

II.退还所募资金并加算银行同期存款利息

III.处以1万元以上30万元以下的罚款

IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

A.I、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

2.对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。

I.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

II.公司合并的

III.公司转让主要财产的

IV.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

A.I、II、III

B.I、II

C.III、IV

D.II、III、IV

3.下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。

Ⅰ.使用自有资金进行的股权投资

Ⅱ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资

Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务

Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.账户管理主要包括()。

I.证券账户的合并、挂失补办

II.账户的开立、信息变更、注销

III.账户信息比对与报送

IV.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

5.关于证券经纪业务，下列说法正确的有()。

I.证券公司不承担交易中的价格风险

II.证券公司与客户是代理委托关系

III.证券公司在经纪业务中不赚取差价

IV.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

答案解析部分

1.答案：B

解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2.答案：D

解析：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的。所以I不选。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

3.答案：D

解析：直接投资子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

4.答案：B

解析：账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

5.答案：B

解析：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。证券公司在经纪业务中不赚取差价，为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入，也不承担交易中的价格风险。

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