证券从业资格证

第1题、按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A、[10%]

B、[l5%]

C、[5%]

D、[20%]

正确答案： D

【专家解析】按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

第2题、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应的()凭证。

A、现金股利和股票股利

B、投票权和表决权

C、权益

D、投资回报

正确答案： C

【专家解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。

第3题、下列属于证券市场上重要的中介机构的是()。

A、会计师事务所

B、证券公司

C、资产评估事务所

D、投资咨询公司

正确答案： B

【专家解析】证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

第4题、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A、[0.2%]

B、[0.3%]

C、[0.5%]

D、[0.1%]

正确答案： B

【专家解析】根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

第5题、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

A、登记日

B、成交日

C、清算日

D、交割日

正确答案： A

【专家解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

第6题、我国第一家信托投资公司成立于()。

A、[1949年5月]

B、[1979年-3月]

C、[1979年-10月]

D、[1984年-11月]

正确答案： C

【专家解析】1979年10月，第一家信托投资公司——中国国际信托投资公司成立，揭开了信托业发展的序幕。

第7题、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额()。

A、股票

B、组合证券及替代现金

C、债券

D、基金

正确答案： B

【专家解析】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。

第8题、()用于客户融资融券交易的证券结算。

A、信用交易证券交收账户

B、融券专用证券账户

C、客户信用证券账户

D、客户信用交易担保证券账户

正确答案： A

【专家解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

第9题、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。

A、公司债券条款中包含的赎回条款

B、公司债券条款中包含的返售条款

C、公司债券条款中包含的转股条款

D、在期货交易所交易的期货合约

正确答案： D

【专家解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等

第10题、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

A、[70%]

B、[80%]

C、[90%]

D、[95%]

正确答案： D

【专家解析】国债折算率最高不超过95%。

第11题、()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、证券投资咨询业务

正确答案： D

【专家解析】根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。

第12题、()是证券经纪业务的一线监管机构。

A、证券公司

B、证券交易所

C、证券业协会

D、中国证监会

正确答案： B

【专家解析】证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

第13题、开放式基金所特有的风险是()。

A、市场风险

B、管理风险

C、技术风险

D、巨额赎回风险

正确答案： D

【专家解析】巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

第14题、依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是()。

A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

B、负责办理基金名下的资金往来

C、安全保管基金的全部资产

D、及时向基金份额持有人分配收益

正确答案： D

【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制中期和年度基金报告;计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;召集基金份额持有人大会;保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

第15题、让投资者充分理解()，是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

A、“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示

B、产品的收益性

C、股市的波动性

D、以上都不对

正确答案： A

【专家解析】让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示，是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

第16题、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

A、正常交易日15:00-15:15

B、正常交易日14:57-15:00

C、正常交易日13:00-15:00

D、正常交易日15:00-15:30

正确答案： D

【专家解析】每个交易日1500:～1530:，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。

第17题、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案： B

【专家解析】财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

第18题、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

A、结算银行的资金清算系统

B、证券公司柜台交易系统

C、证券交易所的交易系统

D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

正确答案： D

【专家解析】分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

第19题、证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。

A、波动性

B、风险度

C、有效性

D、稳定性

正确答案： B

【专家解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

第20题、对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

A、2次

B、4次

C、1次

D、3次

正确答案： C

【专家解析】对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

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