证券从业资格证

第1题、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

A、基金资产总值

B、基金负债

C、基金份额净值

D、基金资产净值

正确答案： C

【专家解析】基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。

第2题、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。

A、期限性

B、风险性

C、流动性

D、永久性

正确答案： C

【专家解析】流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。

第3题、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。

A、2倍

B、1倍

C、3倍

D、4倍

正确答案： A

【专家解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，即保证经比例不得低于50%;期限不超过6个月。

第4题、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至()，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

A、证券交易所

B、地方登记公司

C、证券公司

D、证券业协会

正确答案： C

【专家解析】证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务.

第5题、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()(T日为申购日)。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正确答案： B

【专家解析】验资及配号在T+1日。

第6题、我国第一家信托投资公司成立于()。

A、[1949年5月]

B、[1979年-3月]

C、[1979年-10月]

D、[1984年-11月]

正确答案： C

【专家解析】1979年10月，第一家信托投资公司——中国国际信托投资公司成立，揭开了信托业发展的序幕。

第7题、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额()。

A、股票

B、组合证券及替代现金

C、债券

D、基金

正确答案： B

【专家解析】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。

第8题、()用于客户融资融券交易的证券结算。

A、信用交易证券交收账户

B、融券专用证券账户

C、客户信用证券账户

D、客户信用交易担保证券账户

正确答案： A

【专家解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

第9题、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。

A、公司债券条款中包含的赎回条款

B、公司债券条款中包含的返售条款

C、公司债券条款中包含的转股条款

D、在期货交易所交易的期货合约

正确答案： D

【专家解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等

第10题、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

A、[70%]

B、[80%]

C、[90%]

D、[95%]

正确答案： D

【专家解析】国债折算率最高不超过95%。

第11题、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A、同一性

B、真实性

C、一致性

D、合法性

正确答案： D

【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

第12题、变更登记是指由()执行并确认记名证券的过户的行为。

A、证券交易所

B、证券交易代理商

C、证券登记结算机构

D、律师事务所

正确答案： C

【专家解析】变更登记的概念。变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

第13题、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。

A、30人

B、35人

C、55人

D、80人

正确答案： D

【专家解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

第14题、在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是()。

A、政府债券

B、公司债券

C、企业债券

D、金融债券

正确答案： A

【专家解析】根据《中华人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

第15题、对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。

A、[5%]

B、[10%]

C、[15%]

D、[20%]

正确答案： B

【专家解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。

第16题、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

A、正常交易日15:00-15:15

B、正常交易日14:57-15:00

C、正常交易日13:00-15:00

D、正常交易日15:00-15:30

正确答案： D

【专家解析】每个交易日1500:～1530:，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。

第17题、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案： B

【专家解析】财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

第18题、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

A、结算银行的资金清算系统

B、证券公司柜台交易系统

C、证券交易所的交易系统

D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

正确答案： D

【专家解析】分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

第19题、证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。

A、波动性

B、风险度

C、有效性

D、稳定性

正确答案： B

【专家解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

第20题、对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

A、2次

B、4次

C、1次

D、3次

正确答案： C

【专家解析】对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

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