证券从业资格

试题部分——选择题

1.我国信托投资公司的主要业务包括()。

Ⅰ.代理资产保管

Ⅱ.股票交易

Ⅲ.经济咨询

Ⅳ.证券发行以及投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.选择性货币政策工具包括()。

Ⅰ.消费货币控制

Ⅱ.不动产信用控制

Ⅲ.优惠利率

Ⅳ.预缴进口保证金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类，债券交易的方式包括()。

Ⅰ.回购交易

Ⅱ.询价交易

Ⅲ.远期交易

Ⅳ.期货交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.操作风险的特征有()。

Ⅰ.可控性

Ⅱ.广泛性

Ⅲ.不对称性

Ⅳ.不确定性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.《证券投资基金法》对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定，即()。

Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

Ⅱ.对所托管的不同基金财产设置共同账户，确保基金财产的完整

Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

Ⅳ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：B

解析：信托投资公司是一种以受托人的身份，代人理财的金融机构。它与银行信贷、保险并称为现代金融业的三大支柱。我国信托投资公司的主要业务是：经营资金和财产委托、代理资产保管、金融租赁、经济咨询、证券发行以及投资等。

2.答案：B

解析：选择性货币政策工具主要有：消费信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制、优惠利率、预缴进口保证金。

3.答案：D

解析：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类，可将债券交易的方式分为现券交易、回购交易、远期交易和期货交易。

4.答案：D

解析：操作风险的特征有：可控性、广泛性、不对称性。

5.答案：C

解析：《证券投资基金法》对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;11国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

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