证券从业资格证

第26题

下列不符合证券从业人员资格考试要求的是()。

A.年满20周岁，本科文化

B.年满20周岁，高中文化

C.年满20周岁，初中文化

D.年满18周岁，大专文化

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力人的人员，都可报名参加入门资格考试，即一般从业资格考试。

第27题

中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

A.10

B.7

C.5

D.15

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

第28题

证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.财务负责人

B.董事、高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.业务负责人

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

第29题

关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是()。

A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生

B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划

C.公司董事会可以检查公司财务

D.董事会会议由董事长召集和主持

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 C项描述的是监事会的职权。

第30题

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.1万元以上10万元以下

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 发行人、上市公司未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第31题

下列说法中，正确的是()。

A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理，故A、B项说法错误。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理，故C项说法错误。

第32题

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到()批准的业务资格。

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国证券业协会

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第33题

下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

第34题

下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

B.可以买卖期权

C.可以买卖基金份额

D.不可以买卖股权

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故D项说法错误。

第35题

依法设立的公司的成立日期为()。

A.公司营业执照签发日期

B.公司申请设立登记日期

C.公司足额缴纳出资额日期

D.公司章程制定日期

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

第36题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括()。

A.行政拘留

B.撤销任职资格或者证券从业资格

C.警告

D.罚款

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第37题

上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

第38题

下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是()。

A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

第39题

根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括()。

A.公司章程

B.公司营业执照

C.申请公司债券上市的董事会决议

D.公司债券使用管理办法

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书。(2)申请公司债券上市的董事会决议。(3)公司章程。(4)公司营业执照。(5)公司债券募集办法。(6)公司债券的实际发行数额。(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第40题

()依法履行对证券公司的监督管理职责。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.登记结算中心

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

第41题

董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续()以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

A.90日

B.120日

C.150日

D.180日

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百五十一条规定，董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

第42题

下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是()。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资产与负债的比例不得低于30%

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(2)净资本与净资产的比例不得低于40%。(3)净资本与负债的比例不得低于8%。(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

第43题

关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是()。

A.监管机构终止审查

B.监管机构不溯及既往

C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

D.保荐机构应当撤回推荐

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐;情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。

第44题

关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是()。

A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过

B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过

C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

D.董事会决议表决实行一人一票

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 监事会作出决议，应当经半数以上监事通过，故B项说法错误。

第45题

有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于()。

A.公司的注册资本多少

B.公司是否具有法人资格

C.股东享有的权力

D.公司是否发行股份

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】

第46题

()是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

第47题

关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是()。

A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

第48题

对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过()。

A.360日

B.180日

C.90日

D.60日

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

第49题

根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A.3至5年

B.10至15年

C.1至3年

D.5至10年

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

第50题

对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：(1)谈话提醒。(2)警示。(3)责令整改。(4)协会规定的其他自律管理措施。

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