证券从业资格证

(11) 下列不属于证券中介机构的是( )。

A: 中国证监会

B: 资信评级公司

C: 会计师事务所

D: 证券登记结算机构

答案:A

解析:

在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、

律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。

(12) 下列选项中，属于综合指数类的是( )。

A: 深证新指数

B: 深证A股指数

C: 深证B股指数

D: 深证创新指数

答案:A

解析:

在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、

深证新指数和中小企业板指数。

(13) 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。

A: 30

B: 33

C: 65

D: 225

答案:B

解析: 略。

(14)按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于( )。

A: 内幕交易行为

B: 操纵市场行为

C: 欺诈客户行为

D: 虚假陈述行为

答案:C

解析: 略。

(15) 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是( )。

A: 流动性风险

B: 信用风险

C: 操作风险

D: 法律风险

答案:A

解析:

题干所述是流动性风险的定义，A项符合题意。信用风险是指交易中对方违约，

没有履行承诺造成损失的可能性;操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障

、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律，

无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。

(16) 公司股东享有的权利不包括( )。

A: 选择管理者

B: 资产收益

C: 参与重大决策

D: 制订公司产品计划

答案:D

解析:

普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，

公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

(17) 下列说法错误的是( )。

A: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则

B: 价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报

C: 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

D: 买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者

答案:C

解析:

证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。①价格优先原则。

价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，

价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。②时间优先原则，同价位申报，

依照申报时序决定优先顺序。即买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者。

先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

(18) 在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和( )。

A: 资产负债率

B: 速动比率

C: 净资产收益率

D: 净利润

答案:C

解析: 衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

(19) 下列关于证券市场的说法巾，不正确的是( )。

A: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

B: 证券市场上交换的是有价证券

C: 证券市场是财产直接交换的场所

D: 证券市场上的有价证券本身无价值.但其代表着一定的财产权利

答案:C

解析:

证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的是有价证券，

这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权

，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。

(20) 商业银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。

A: 股票

B: 基金

C: 短期国债

D: 高等级公司债券

答案:C

解析:

受自身业务特点和政府法令的制约，

银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，

而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

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