证券从业资格证

15.开立证券账户的基本原则是()。

A.合法性和公正性

B.合法性和真实性

C.真实性和公开性

D.公正性和公平性

16.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A.2

B.3

C.4

D.5

17.采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的()，按买入股票的委托手续办理申购。

A.股票市值总和

B.股票和证券投资基金市值总和

C.股票和债券市值总和

D.所有证券市值总和

18.证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A.证券公司账户

B.证券营业部账户

C.证券服务部账户

D.股东证券账户

19.从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

20.下列对于市价委托，不正确的说法是()。

A.没有价格上的限制

B.成交迅速

C.成交率高

D.我国目前采用此种委托方式较多

21.下列不属于非柜台委托的是()。

A.书面委托

B.电话委托

C.传真委托

D.自助委托

22.中国证券监督管理委员会于()年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

A.1997

B.1998

C.1999

D.2000

23.下列关于申报原则的说法，不正确的是()。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

24.对连续竞价的申报方法，错误的说法是()。

A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

25.关于网上定价发行，不正确的说法是()。

A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

26.在新股配售操作程序中，收缴股款日是()。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+0日

27.对配股权证交易流程，正确的说法是()。

A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易

B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手

C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股

D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

28.深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是()。

A.股权登记日为R日

B.股息到账日为R+1日

C.除权除息日为R+2日

D.可流通股份红股交易起始日为R+1日

29.发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易的佣金统一为成交额的()。

A.0.2%

B.0.25%

C.0.35%

D.0.5%

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