证券从业资格

第一次证券从业资格考试基础知识绝密预测试题（附答案）

一、单项选择题

1.场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指( )。

A.证券交易所

B.证券公司

C.现货市场

第一次证券从业资格考试基础知识绝密试题答案

D.柜台市场

2.下列关于资本证券的说法中，正确的是( )。

A.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券

B.包括商业证券和银行证券

C.持有人有一定的收入请求权

D.有价证券是资本证券的主要形式

3.证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。

A.资本凭证

B.书面凭证

C.货币凭证

D.口头凭证

4.证券是指各类记载并代表一定( )的法律凭证。

A.责任

B.权利

C.义务

D.收益

5.下列关于非上市证券的认识中，不正确的是( )。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易。

C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。

D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。

6.有价证券是( )的一种形式。

A.真实资本

B.虚拟资本

C.货币资本

D.商品资本

7.下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是( )。

A.国有股减持划人的资金和股权资产

B.中央财政拨人资金

C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费

8.中国证券业协会于( )成立。

A.1990年8月

B.1990年12月

C.1991年8月

D.1991年12月

9.我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资( )。

A.国债

B.股票

C.基金

D.证券衍生产品

10.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。

A.特级铜期货标准合同

B.特级铝期货标准合同

C.特级锡期货标准合同

D.特级铅期货标准合同

11.19992007年是我国证券市场的( )。

A.探索起步时期

B.萌芽期

C.形成和初步发展期

D.规范发展时期

12.( )，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。

A.1994年7月1日

B.1998年7月1日

C.1999年4月1日

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（责任编辑：中大编辑）