证券从业资格证

21.(　)是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

22.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是(　)。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

23.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为(　)。

A.筹集资金

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

24.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为(　)。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

25.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　)亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　)亿元。

A.5;3

B.2;3

C.3;5

D.3;2

26.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是(　)。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

27.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行(　)。

A.集中管理

B.第三方存管

C.有效控制

D.统一存管

28.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于(　)。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

29.下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是(　)。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

30.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过(　)个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

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