证券从业资格证

(11) ( )是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。

A: 单只股票期权

B: 股票利率期权

C: 股票组合期权

D: 股票指数期权

答案:C

解析: 略。

(12) 下列选项中，由依法设立的公司或合伙企业担任的是( )。

A: 基金管理人

B: 基金份额持有人

C: 基金托管人

D: 主要发起人

答案:A

解析:

根据《证券投资基金法》第12条的规定，

基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，

由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

(13) 投资者最为关心的价格是股票的( )。

A: 市场价格

B: 交易价格

C: 发行价格

D: 理论价格

答案:A

解析: 股票市场价格的变动直接影响着投资者的收人，因此是投资者最为关心的价格。

(14) 1988年，我国首次通过( )方式发行国债。

A: 行政分配

B: 公开招标

C: 承购包销

D: 商业银行和邮政储蓄柜台销售

答案:D

解析: 1988年.财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。

(15) 公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。

A: 30%

B: 40%

C: 50%

D: 60%

答案:B

解析:

公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。

(16) ( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。

A: 中国证监会

B: 中国银监会

C: 中国人民银行

D: 中央政府

答案:B

解析: 中国银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。

(17)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。

A: 5000

B: 6000

C: 7000

D: 8000

答案:A

解析: 略。

(18) 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。

A: 证券投资者

B: 发行人

C: 上市公司

D: 证券服务机构

答案:D

解析:

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、

资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，

对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、

出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人

、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。

(19)上海证券交易所的分类股价指数包括( )。

A: 工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类

B: 工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类

C: 工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类

D: 工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类

答案:A

解析:上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、

投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、

公用事业类指数和综合类指数。

(20) 证券发行核准制实行( )管理原则。

A: 公开

B: 公平

C: 公正

D: 实质

答案:D

解析:

证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件

，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。

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