证券从业资格证

B.50%

C.1/3

D.2/3

40.下列各项中，不属于基金和股票的重要区别的是( )。

A.风险水平不同

B.反映的经济关系不同

C.所筹资金投向不同

D.投资数量不同

41.下列对基金管理人的概念认识中，错误的是( )。

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

B.设立基金管理公司必须经国务院批准

C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D.基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构

42.下列关于基金份额持有人的义务的说法中，错误的是( )。

A.缴纳基金认购款项及规定费用

B.承担基金亏损或终止的无限责任

C.在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额

D.交易行为必须合法

43.( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A.基金规模

B.基金收益率

C.基金资产净值

D.基金赎回率

44.下列情形中，不可以暂停基金估值的是( )。

A.法定节假日

B.证券交易所暂停营业

C.因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值

D.基金公布年报

45.基金从设立到终止所要支付的费用不包括( )。

A.宣传费

B.运作费

C.清算费

D.托管费

46.( )是指合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权

D.结构化金融衍生工具

47.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括( )。

A.权利载体不同

B.行权方式不同

C.权利内容不同

D.交易标的不同

48.北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为( )元。

A.8.50

B.9.20

C.10.50

D.12.20

49.假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。

A.7.5

B.15

C.17

D.30

50.结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是( )。

A.联结的基础产品

B.收益保障性

C.发行方式

D.嵌入式衍生产品

51.场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。

A.公开招标

B.议价

C.上网竞价

D.累计投标询价

52.( )是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》、《证券法》规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A.注册制

B.核准制

C.包销制

D.代销制

53.深证成分股指数样本数为( )。

A.30

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（责任编辑：中大编辑）