证券从业资格证

(21)根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少12次分配收益。 (　　)

(22)期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而承担必须买进或卖出的义务。 (　　)

(23)在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 (　　)

(24)复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 (　　)

(25)凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的5%收取手续费。(　　)

(26)股票的内在价值是每股股票所代表的实际资产价值。(　　)

(27)在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。 (　　)

(28)银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。(　　)

(29)证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合 等方式加以分散。 (　　)

(30)贴现债券是属于以折价方式发行的债券。 (　　)

(31)所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 (　　)

(32)律师必须有2年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务，才能申请从事证券法律业务。(　　)

(33)记名股票可以一次或者分次缴纳出资。(　　)

(34)在我国，目前只有国家股可以上市交易。(　　)

(35)基金运作费用是直接向投资者收取的。(　　)

(36)地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府和地方政府按比例负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。(　　)

(37)开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价 现象。 (　　)

(38)储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。 (　　)

(39)可转换公司债券与一般债券相同，有固定的利息来源。 (　　)

(40)ETFS主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。(　　)

(41)深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指 数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 (　　)

(42)由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。(　　)

(43)沪深300行业指数成分股在沪深300指数成分股调整后的一年内进行相应的调整。(　　)

(44)个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。(　　)

(45)公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。 (　　)

(46)认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。(　　)

(47)红筹股属于外资股。(　　)

(48)对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。(　　)

(49)我国股份公司首次公开发行股票采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。(　　)

(50)认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。(　　)

(51)开放式基金通常上市交易。(　　)

(52)股票和基金是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业。(　　)

(53)开放式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。(　　)

(54)根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。(　　)

(55)提供虚假财务会计报告罪是指依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的行为。损害股东或者其他人利益不是必要条件。(　　)

(56)要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。(　　)

(57)股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。(　　)

(58)B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。 (　　)

(59)当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资 金来源于当年的公司税后利润。 (　　)

(60)证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 (　　)

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