证券从业资格证

(91)ETF的特点包括()

A其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少

B投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回

CETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利

D它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额

题 型：常识题

页 码：48

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 ETF的三大特点。

(92)基金销售机构内部控制的内容包括()。

A内部环境控制

B销售决策流程控制

C销售业务流程控制

D会计系统内部控制

题 型：常识题

页 码：166-169

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 另外还有：信息技术内部控制、监察稽核控制等6个内容。

(93)为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑()。

A基金的投资目标

B基金的风险水平

C比较基准和时期的选择

D基金组合的稳定性

题 型：常识题

页 码：376,377

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考核基金评价需要考虑的因素。

(94)债券风险的种类包括()。

A利率风险、再投资风险

B流动性风险、经营风险

C购买力风险、汇率风险

D赎回风险

题 型：常识题

页 码：357,358

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 债券的风险包括利率风险、再投资风险、流动性风险、经营风险、购买力风险、汇率风险和赎回风险等。

(95)与恒定混合策略相比，投资组合保险策略( )。

A在股票上涨时降低股票投资比例

B流动性要求更高

C当股票价格由升转降或者由降转升，恒定组合策略优于投资组合保险策略

D当市场具有较强的保持原有运动趋势时，恒定组合策略优于投资组合保险策略

题 型：常识题

页 码：325，329

难 易 度：中

专家答案：BC解析内容 在股票上涨时提高股票投资比例;当市场具有较强的保持原有运动趋势时，投资组合策略效果优于买入并持有策略，进而优于恒定混合策略。

(96)下列关于基金市场营销的表述，正确的有()。

A证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称

B证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面

C基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销

D基金市场营销涉及的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理等4个方面

题 型：常识题

页 码：133，134

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 基金的市场营销主要是指开放式基金的市场营销。

(97)在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有()。

A收取销售费用的项目

B收取销售费用的条件

C收取销售费用的方式

D费率标准

题 型：常识题

页 码：158

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 基金管理人应当在基金合同、招募说明书中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书中载明费率标准。

(98)以下关于债券投资策略的说法，正确的有()。

A现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等。

B指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一。

C或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平。

D多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化。

题 型：常识题

页 码：370-373

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 现金流匹配策略是按照偿还期限从长到短的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等。

(99)信息管理平台应用系统的主要规范包括()。

A制定业务连续性计划和灾难恢复计划并不定期组织演练

B对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案

C年度技术风险评估的报告应当报监事会备案

D具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征

题 型：常识题

页 码：165,166

难 易 度：易

专家答案：BD解析内容 制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练;系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案。

(100)基金管理人在基金信息披露方面的作用主要是( )。

A向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料

B在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告

C至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值

D在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

题 型：常识题

页 码：204，205

难 易 度：中

专家答案：ABC解析内容 在每年结束后90日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

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