证券从业资格证

22.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A.10

B.20

C.50

D.100

23.上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为()个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短l个交易日。

A.1

B.2

C.3

D.4

24.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在()，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

25.初步询价开始Et前()个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。

A.2

B.5

C.7

D.10

26.招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。

A.6，最后一次签署之日

B.3，第一次签署之日

C.6，最后一次签署次日

D.3，第一次签署次日

27.发行人应披露()，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A.发行当年的发展计划

B.未来2年的发展计划

C.未来3年的发展计划

D.发行当年和未来2年的发展计划

28.发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登()。

A.定价公告

B.初步询价公告

C.初步询价结果公告

D.网下配售结果公告

29.股利分配政策方面，发行人应披露()。

A.最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

B.最近2年实际股利分配情况

C.最近5年的股利分配政策

D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

30.发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的()或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

31.上市公司申请发行新股，必须符合最近()内不存在违规对外提供担保的行为。

A.3个月

B.6个月

C.l2个月

D.36个月

32.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.30%

B.40%

C.50%

D.70%

33.发行对象认购的股份自发行结束之日起，()月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，()月内不得转让。

A.12个，36个

B.6个，36个

C.l2个，l2个

D.6个，l2个

34.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()后，可再次提出证券发行申请。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.2年

35.非公开发行股票的发行对象不超过()名。

A.5

B.10

C.20

D.50

36.上市公司发行新股的持续督导的期间自()起计算。

A.证券上市之日

B.招股说明书或招股意向书刊登后

C.发审会后

D.提交发行申请文件后

37.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其()。

A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元

B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

38.上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A.当年亏损

B.最近2年连续亏损

C.最近3年连续亏损

D.最近5年连续亏损

39.分离交易的可转换公司债券的期限()。

A.最短为l年，无最长期限限制

B.最短为l年，最长期限为6年

C.最短为2年，无最长期限限制

D.最短为2年，最长期限为6年

40.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

（责任编辑：何以笙箫默）

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