证券从业资格证

11、 要衡量债券的流动性价值，需要结合债券市场的具体情况，将(　　)等相似债券的收益水平进行比较。

A.期限结构

B.预期收益

C.波动性

D.信用等级

12、 按股票价格行为分类在计算了股票集合中每只股票与其他股票之I',-J的相关系数后，将相关系数(　　)的两只股票视为同类并合并为一组。

A.为正

B.为负

C.最大

D.最小

13、 资产配置的基本方法有(　　)。

A.历史数据法

B.情景综合分析法

C.系列数据法

D.预测数据法

14、 证券投资基金托管协议应当包括(　　)等内容。

A.基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

B.投资指令的发送、确认及执行

C.投资决策

D.信息披露

15、 下列关于保本期的说法中，正确的是(　　)。

A.投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证

B.投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证

C.提前赎回，则不享有保证承诺

D.保本基金的保本期通常在3～5年

16、 “最新价格”的确定原则为(　　)。

A.该证券正常交易时，采用最新成交价

B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格

C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价

D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价

17、 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，以下说法正确的是(　　)。

A.ETF可采取场内认购和场外认购方式

B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式

C.ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D.场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

18、 固定地集中某一风格股票进行投资可以节省(　　)。

A.交易成本

B.研究成本

C.人力成本

D.存货成本

19、 下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有(　　)。

A.一般采取被动式投资策略跟踪某一标的市场指数

B.基金份额可变

C.能够通过所有证券公司进行申购赎回

D.在交易所上市交易

20、 基金产品设计中需要注意(　　)。

A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

B.选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

C.考虑相关法律、法规的约束

D.考虑基金管理人自身的管理水平

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