证券从业资格证

21.下面关于无面额股票的阐述正确的是(　　)。

A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

B.无面额股票也称为比例股票或份额股票

C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

D.我国的《公司法》允许发行无面额股票

ABC

22.债券与股票相同的地方表现在(　)。

A.两者都是有价证券

B.两者都是筹资手段

C.两者收益率相互影响

D.两者的风险差不多

ABC

23.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有(　　)。

A 。净资产不低于 2 亿元人民币

B 。在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产

C 。管理证券投资基金 2 年以上

D 。最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

ABCD

24.恒生流通综合指数系列包括(　　)。

A 。恒生综合指数

B 。恒生流通综合指数

C 。恒生香港流通指数

D 。恒生中国内地流通指数

BCD

25.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有(　　)。

A.偿还能力

B.市场利率变化

C.资金使用方向

D.债券变现能力

BCD

26.我国证券交易所的理事会具有以下职权(　　)。

A.制定和修改证券交易所章程

B.执行会员大会的决议

C.制定、修改证券交易所的业务规则

D.审定对会员的接纳

BCD

A选项属于会员大会的职权。

27.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以(　　)。

A.修改公司章程

B.推选经理候选人

C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

D.向股东会提出议案

CD

28.发放股票股息的目的是(　　)。

A.增加公司资产总额

B.增加公司股东权益总额

C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

CD

股票股息是股东权益在不同项目之间的转移，不会影响公司资产、负债和股东权益，所以A和B选项不正确。

29.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现(　)几大趋势。

A.金融创新进一步深化

B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

C.证券交易所的合并与上市

D.证券市场的网络化发展趋势

ABCD

30.下列对非上市证券认识正确的是(　　)。

A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

ABD

31.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括(　　)。

A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易

B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金

ABCD

32.系统风险包括(　　)。

A 。政策风险

B 。利率风险

C 。经营风险

D 。信用风险

AB

33.下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有(　　)。

A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回

B.申购、赎回均以现金的形式进行

C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行

D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性

ABD

34.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为(　　)。

A.偿还能力

B.资金使用方向

C.市场利率变化

D.债券变现能力

BCD

35.债券与股票比较，两者的相同点有(　　)。

A.两者都属于有价证券

B.两者都是筹措资金的手段

C.两者的收益率相互影响

D.两者的发行目的相同

ABC

36.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更

C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失

ABC

37.信息披露的意义在于(　　)。

A.有利于价值判断

B.防止信息滥用

C.有利于监督经营管理

D.防止不正当竞业

ABCD

38.普通股票有(　)基本特征。

A.比其他股票更基本。更重要的股票

B.是最标准的股票

C.风险最大的股票

D.和其他股票相比没有特点

ABC

39.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。

A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

CD

40.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(　　)。

A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

C.建立以净资本为核心的监管指标体系

D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

ABCD

41.对股票定义的描述，正确的是(　　)。

A.股票是一种有价证券

B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

ACD

42.基金利润(收益)分配方式通常有(　　)。

A.分配现金

B.分配基金份额

C.抵缴基金管理费

D.抵缴基金托管费

AB

43.《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是(　　)。

A 。化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展

B 。保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C 。细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度

D 。严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

ABCD

44.债券具有(　)的基本性质。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的体现

D.一种综合权利证券

ABC

45.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是(　　)。

A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备

B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

AC

46.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括(　　)。

A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同

B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同

C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同

D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同

BC

47.证券交易所的职能包括(　　)。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定征券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市

D.组织、监督证券交易

ABCD

48.下面关于无面额股票的阐述正确的是(　　)。

A 。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

B 。无面额股票也称为比例股票或份额股票

C 。无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

D 。我国的 《 公司法 》 允许发行无面额股票

ABC

49.股东大会的权力包括(　　)。

A.修改公司章程

B.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

D.对发行公司债券作出决议

ABD

50.关于证券发行市场论述正确的是(　　)。

A 。证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B 。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C 。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

D 。证券发行市场是交易市场的基础和前提

ABCD

51.新 《 证券法 》 完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权(　　)。

A 。查询有关单位和个人的银行账户

B 。查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料

C 。对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封

D 。限制被调查事件当事人的证券买卖

ABCD

52.下面关于股权分置改革的表述，正确的是(　　)。

A 。股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股

B 。 2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动

C 。中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作

D 。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出

ABD

53.按照中国证监会发布的 《 货币市场基金管理暂行办法 》 以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

A .1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

B 。期限在 1 年以内(含1年)的债券回购

C 。期限在 1 年以内(含1年)的中央银行票据

D 。剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券

ABCD

54.目前我国介绍经纪商表述正确的是( )。

A.不允许接受委托为投资者进行买卖

B.不得办理期货保证金业务

C.不承担期货交易的代理、结算

D.不承担期货交易风险控制

ABCD

55.债券与股票的比较正确的是(　　)。

A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定

B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资

C.股票风险较大，债券风险相对较小

D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

ABCD

56.证券市场是(　　)直接交换的场所。

A.商品

B.价值

C.财产权利

D.风险

BCD

57.境外上市外资股包括(　　)。

A.H 股

B.B 股

C.N 股

D.S 股

ACD

58.《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括(　　)。

A 。公司业务的了解客户原则与适当性原则

B 。从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C 。从业人员不得直接或间接持股

D 。对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标

ACD

59.以下不属于我国目前发行的普通国债的是(　　)。

A.财政债券

B.长期建设国债

C.记账式国债

D.储蓄国债(电子式)

AB

60.下列关于证券交易所特征表述正确的有( )。

A.有固定的交易场所和交易时间

B.交易的对象限于合乎一定标准的上市公司

C.实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理

D.管理比场外交易市场更加宽松

ACD

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