初级银行

为了帮助考生系统的复习银行从业资格课程 全面的了解银行从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了 2011年银行从业资格相关资料 希望对您参加本次考试有所帮助！！

16.下列选项中，（）符合期货交易的基本原则。

A、期货公司经客户委托或按照委托内容，进行期货交易

B、期货公司向客户做出获利保证

C、期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益

D、期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令

E、期货公司对外发布价格预测信息

标准答案：AD

17.根据期货交易的基本规则，正确的是（）。

A、未经期货监督管理机构认可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情

B、期货公司应为每一客户单独设立专门账户，设置交易编码，不得混码交易

C、客户可以使用标准仓单核国债等有价证券冲抵保证金进行交易

D、期货交易所应按规定提取、使用、管理风险准备金

E、当会员未按规定时间追缴保证金或自行平仓的，期货交易所不得强行平仓，强行平仓的费用和发生的损失由期货交易所承担

标准答案：BCD

18.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的义务。交割仓库时不当行为有（）。

A、出具虚假仓单

B、违反规则，限制交割商品入库、出库

C、泄露与期货有关的商业机密

D、违反国家规定参与期货交易

E、期货交易所不限制实物交割总量

标准答案：ABCD

19.境内单位或者个人从事外汇期货交易的办法，由（）部门共同制定。

A、期货监督管理机构

B、商务主管部门

C、国有资产监督管理机构

D、证券业监督管理机构

E、外汇管理部门

标准答案：ABCE

20.期货交易所有（）情形之一的，责令改正，没收非法所得，并对直接负责的主管人员给予纪律处分，处以1万元以上10万元以下的罚款。

A、违反规定接纳会员

B、违反规定收取手续费

C、违反规定使用、分配收益

D、不公布即时行情，或发布价格预测消息

E、任用不具备资格的期货从业人员

标准答案：ABCDE

21.期货交易所有（）情形之一的，责令改正，没收非法所得，并对直接负责的主管人员给予纪律处分，处以1万元以上10万元以下的罚款。

A、允许会员在保证金不足是进行交易

B、不按照规定提取、管理、使用风险准备金

C、违反保证金安全存管监控规定

D、不限制会员的实物交割总量

E、不按照期货监管机构的规定报送有关文件、资料

标准答案：BCE

22.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收非法所得或非法所得不足10万元的，处以10万至30万的罚款，情节严重的，责令停业整顿或吊销营业执照。

A、允许客户在保证金不足的情况下交易

B、违规从事与期货业务无关的活动

C、变相从事期货自营业务

D、交易软件不符合期货公司审慎经营的原则

E、进行混码交易

标准答案：ABCDE

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（责任编辑：中大编辑）