初级银行

2011年银行从业资格考试《风险管理》知识点解析

5.4.2 风险报告程序

1.岗位设置及职责

①各部门对操作风险的管理情况负直接责任。

②设置独立的操作风险管理部门或操作风险管理委员会。

③建立独立的内部审计部门。

2.报告路径

一般而言，各业务部门负责收集相关数据和信息，并报告至风险管理部门，风险管理部门进行分析、评估后，形成最终报告，并呈送高级管理层。

需要注意的是，风险报告在完成后到报送至高级管理层及其他相关部门之间，还需要必要的检查和确认，以保证报告的内容以及风险评估的流程与实际情况和相关规定相符。

2011年银行从业资格考试《风险管理》知识点解析

5.4.3 风险报告内容

风险报告内容大致包括风险状况、损失事件、诱因及对策、关键风险指标、资本金水平五个部分。

1.风险状况

风险评估结果通常以风险图、风险表等形式来展示。

2.定损事件

3.诱因与对策

4.关键风险指标

5.操作风险资本水平

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（责任编辑：中大编辑）

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