初级银行

4.5合规管理(新增内容)

4.5.1合规管理的相关概念

合规，是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

合规风险

合规管理部门

4.5.2合规管理的目标

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。

合规风险管理的目标是建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

4.5.3合规管理体系的基本要素

(1)合规政策;

(2)合规管理部门的组织结构和资源;

(3)合规风险管理计划;

(4)合规风险识别和管理流程;

(5)合规培训与教育制度。

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